2020年湖南省科學技術進步獎提名公示

一、項目名稱

食品安全治理機制的設計、優化與應用

二、主要完成人

曹裕，萬光羽，胡韓莉，肖杰，易超群，吳堪，李青松

三、主要完成單位

中南大學、湖南大學、長沙理工大學、沅陵縣向華電子科技有限公司

四、提名單位

中南大學

五、提名單位意見

該項目針對食品具有的易變質、保質周期短特性，以及食品行業面臨的散、廣、雜等發展問題，深入研究了我國食品安全治理的問題。通過以上研究，為我國食品安全治理模式的改革方向提供理論基礎和技術支持，推進了食品安全國家治理體系和治理能力的現代化。

研究成果獲得了政府部門、同行學者、社會企業的廣泛認可，獲得國家級和省部級領導批示5份；并在《國務院研究室內參》、《民進信息內參》、《光明日報》、《中國食品安全報》、光明網理論頻道（頂置）、新華網等發表理論文章8篇；申報成果主要觀點被多位學者引用，總次數達84次，出版學術專著《網絡食品安全風險研究報告2017》1部；申報成果應用于6家企業，累積增加利潤1743.08萬元。

提名該項目為湖南省自然科學獎二等獎。

六、項目簡介

食品安全風險治理是世界各國普遍面臨的共同難題。雖然我國已形成了以“標準-監管-處罰-問責”為核心的最嚴監管體系，但未改變食品安全事件高發且消費者信任不足的現狀。而分散式的食品生產經營方式引致的高隱蔽性、信息不對稱引致的人源性風險以及體制改革復雜性引致的治理能力不足均是導致食品安全治理困難的原因?；诖?，申請人及團隊針對食品安全問題進行了多維度的深入研究。

1、主要創新內容

針對食品安全治理中存在的食品企業內部治理效率低下、網絡食品安全治理研究缺乏、政府監管手段單一、社會共治實現路徑不明等問題，做了以下創新性的工作：（1）構建了考慮新鮮度、保質期、消費者異質性等多因素的食品生產與質量投入決策模型，改進了食品企業內部高損耗、高浪費的現象。（2）建立了網絡食品安全風險的評價指標體系與預警模型，彌補了網絡食品安全治理研究的空缺。（3）設計了針對生產、加工、銷售多環節的差異化政府監管機制，優化了政府食品安全治理手段單一的現狀。（4）提出了“六位一體”的食品安全社會共治體系理論框架，提供了多主體參與治理的實現路徑。

2、政府批示與內參采納情況

申報成果獲得國務院研究室主任黃守宏同志、湖南省人大常委會副主任李友志同志、湖南省政協副主席張大方同志等領導批示5份，在《國務院研究室內參》、《民進信息內參》上發表理論文章2篇，并呈報給中央領導、省領導閱研，受到各級領導的重視。

3、企業應用推廣及效益情況

申報成果應用于湖南金健米業股份有限公司、湖南裕湘食品有限責任公司、湖南安石文化旅游有限公司、湖南一品東方國際工貿有限公司等6家企業，從食品質量提升、變質減少、庫存降低、配置優化等多方面優化了企業的運營效率，累積增加利潤1743.08萬元。

4、社會影響情況

申報成果的重要觀點在主流報刊、媒體上發表，包括在《光明日報》、《中國食品安全報》、光明網理論頻道（頂置）發表理論文章各1篇，在新華網發表理論文章2篇，并被新浪財經、鳳凰網、中青網等33家主流媒體全文轉載。

5、理論成果與獲獎情況

申報成果形成論文7篇，總引次數84次，主要觀點被中國人民大學朱信凱教授、同濟大學尤建新教授、山東財經大學張紅鳳教授、大連理工大學李延喜教授、上海財經大學薛爽教授等多位學者引用，撰寫的《網絡食品安全風險研究報告2017》系我國國內首部網絡食品安全報告。申請人獲教育部首批學術新人獎，獲湖南省杰出青年項目、第17屆“湖南青年五四獎章”，獲評湖南省優秀博士論文，獲湖湘青年英才、湖南省青年骨干教師等人才支持計劃。

七、客觀評價

1. 申報成果的重要觀點獲中央領導和省部級領導批示 5 份，并在政府內參發表論文 2 篇，呈報給中央領導、省領導閱研。 

（1）撰寫的題為“關于我國食品安全消費者信心現狀及提升對策”的報告，獲得國務院研究室主任黃守宏同志批示，“提振消費者對我國食品安全的信心，是加強食品安全治理的重要任務，事關農業發展、農民增收和食品行業轉型升級。此文對目前我國食品安全消費者信心問題進行了較為全面、深入的分析研究，所提建議值得重視。請農村司閱研，在起草相關文稿時予以吸收和參考”。 

（2）撰寫的題為“推動縣域農村電商發展，啟動農村經濟發展新引擎”的報告，獲得國務院研究室主任黃守宏同志批示，“此文有些觀點有新意，請農村司閱研”。

（3）撰寫的題為“多措并舉共破網絡食品安全欺詐難題”的報告，獲得國

務院研究室主任黃守宏同志批示，“請農村司參閱”。 

（4）撰寫的題為“運用移動網絡新媒體，傳播食品安全新聲音”的理論文章，獲得湖南省人大常委會副主任李友志同志批示，“該報告對少數民族地區食品安全運用新媒體的過程中存在的問題進行了詳細的分析，并創造性地提出了改進的對策”。

（5）撰寫的題為“少數民族食品安全問題亟須重視研究”的文章，獲得湖南省政協副主席張大方同志批示“報告思路清晰，內容詳實，分析充分，對策可行，建議省政協經科委、民宗委吸收采納”。 

（6）撰寫的題為“提振食品安全消費者信息需過好‘四道關’”的報告，發表在《國務院研究室內參》，被國務院研究實農村經濟研究司采納，并在此基礎上形成了相關材料呈報中央領導同志，受到中央領導同志的重視。 

（7）撰寫的題為“食品安全相關網絡輿情對消費者信心影響需重視”的理 論文章，被民進中央參政議政部《民進信息內參》刊用，受到民進湖南省委會

的高度肯定。

2. 申報成果的重要觀點形成理論文章 7 篇，被學者廣泛引用，總引用次數

為 84 次。

申報成果主要觀點被中國人民大學朱信凱教授（教育部長江學者特聘教授）、山東財經大學張紅鳳教授（國家百千萬人才工程入選者）、同濟大學尤建新教授（教育部新世紀優秀人才、國際質量科學院院士、全國杰出管理學者獎）、上海財經大學薛爽教授（教育部新世紀優秀人才）、大連理工大學李延喜教授（教育部新世紀人才）等多位學者引用，并將部分觀點轉述發表在《經濟研究》、《系統工程理論與實踐》、《中國管理科學》等國內核心期刊。部分代表性引用如下：

（1）山東財經大學張紅鳳教授于 2019 年在《經濟研究》期刊上發表題為“經濟增長與食品安全——食品安全庫茲涅茨曲線假說檢驗與政策啟示”的文章，引用申報成果的觀點“但現有的關于經濟增長與食品安全關系的研究缺乏實證檢驗，結論的說服力不強”。

（2）同濟大學尤建新教授于 2019 年在《系統工程理論與實踐》期刊上發表題為“變質性產品庫存模型研究：延期支付策略或延期交貨策略”的文章，引用申報成果的研究“需求受價格和服務水平雙重影響的易逝品隨機生產庫存模型，探討了外部隨機擾動對庫存變動影響下的易逝品企業的最優聯合動態定價、服務和生產策略并利用 HJB 方程最優策略進行分析求解”。 

（3）上海財經大學薛爽教授于 2019 年在《中國管理科學》期刊上發表題為“管理層自利行為與外部監督——基于信息披露的信號博弈”的文章，引用申報成果的觀點“博弈模型經常被用于解決政府監督、企業腐敗、食品造假、碳排放等問題”。 

（4）大連理工大學李延喜教授于 2018 年在《管理評論》期刊上發表題為 “媒體監督、異常審計費用與企業盈余管理”的文章，引用申報成果的觀點“媒體報道會引起監管部門的介入，增加被處罰的概率和程度”。

 3. 申報成果形成理論文章在主流報刊、媒體等發表 8 篇，被廣泛轉載引用，產生了一定的社會影響。 

（1）在《光明日報》發表題為“用先進的標準體系倒逼食品行業供給側結構性改革”文章，在《中國食品安全報》發表題為“精準供給助力新時代食品安全多元共治機制”文章，并被新浪財經、鳳凰網、中青網等 33 家媒體轉載。 

（2）在光明網理論頻道（頂置）發表題為“構建具有中國特色的食品安全風險社會治理體系”理論文章，在新華網發表題為“構建四大機制推進食品行業供給側改革”和“從供給側改革看農村電商破局”理論文章，在新華社瞭望智庫發表題為“提振我國食品安全消費者信心，出路在哪？”理論文章。

（3）接受《中國社會科學報》采訪，題為“探討中國食品安全問題出路”的報道載于《中國社會科學報》第 901 期“多方聯動共筑健康中國”。接受《突發事件管理月報》采訪，就典型事件進行政府應對策略分析，報告分別載于新華社中國經濟信息社《政務智庫報告-突發事件管理月報》2019 年 5 月、6 月刊。

4. 申報成果得到 4 項課題資助，并獲得多項獎勵與榮譽。 申報成果獲國家自然科學基金面上項目“面向價值共創的綠色農產品供應鏈合作機制研究”（編號：71972182）和“基于博弈論視角的我國食品行業監管模型與機制創新研究”（編號：71573281）、國務院研究室委托課題“農業供給側結構性改革背景下的食品監管體系設計與研究”、中南大學創新驅動計劃項目“供給側改革戰略新形勢下的食品行業社會共治機制研究”（編號：2016CX040）4項資助。獲得教育部首批學術新人獎、第 17 屆湖南青年五四獎章，獲評湖南省優秀博士論文，獲湖湘青年英才、湖南省青年骨干教師等。

八、推廣應用情況

申請人將研究成果運用于6家企業，為企業累積增加利潤1743.08萬元，產生了良好的經濟效益。具體情況如下表所示。

（1）湖南金健米業股份有限公司。該公司主要從事食品(乳品)、藥品、電力等多領域業務，是我國糧食系統率先躋身資本市場的企業，是首批農業產業化國家重點龍頭企業。2016年，申請人團隊與該企業建立了合作關系，并進行了題為“食品安全管理優化研究”的項目研究。項目期間，對該公司的大米質量進行了調查，尤其針對大米中的鎘含量進行了抽樣檢測，同時調研的以該公司為核心企業的大米供應鏈上的部分供應商以及零售商，對供應鏈的運營狀況進行評估。申請人團隊在大量調研的基礎上，為該公司符合國家銜接小農戶推進農業現代化的目標，優化該公司的農業合作模式，優化了現有的激勵機制，提高了上游供應商的質量投入積極性，實現了食品的提質增產，為企業累積增加利潤734萬元。

（2）湖南裕湘食品有限責任公司。該公司主要公司經營掛面、方便食品、淀粉及淀粉制品、面粉、食用油等業務。于2017年與申請人建立了穩定的合作關系，并進行了題為“食品安全管理優化研究”的項目研究。項目期間，申請人團隊通過對該公司加工與銷售現狀進行了調研，發現該公司存在高庫存成本、高損耗等問題。因此，申請人團隊根據該公司調研數據，基于EOQ模型對該公司的生產和庫存決策進行了優化，降低了該公司的庫存成本，提高了公司的生產運作管理效率，為該公司累計新增利潤428萬。

（3）湖南安石控股有限公司。該公司是一家以煤基新能源為主業，經營生物醫藥、地產運營、商貿物流等產業板塊的企業集團，是湖南民營百強企業。申請人于2014年與公司建立了合作關系，并簽訂了題為“安石控股員工食堂食品安全衛生管理制度研究”的項目合約。項目期間，對該公司的食堂安全衛生管理情況進行了調查，發現食堂主要采用每天定期檢查的方式進行，且員工投訴率較高，每周會有3次以上的投訴次數。針對該公司食堂高投訴率的現狀，提出了“定期+隨機”的組合檢查策略，優化了食堂員工的考核指標體系，設計了基于績效結果的獎懲機制，由此降低了檢查成本與投訴率，提高了食堂服務質量，為企業累積增加利潤79.25萬元。

（4）湖南一品東方國際工貿有限公司。該公司主要從事各類食品的批發、農產品加工及中草藥種植業務。自2016年與申請人團隊建立了穩定的合作關系，并進行了題為“食藥品農產品安全管理研究”的項目研究。項目期間，對一品東方公司的上游供應商（多為小農戶與合作社）的生產過程進行了調研，識別出可能會降低食品質量的關鍵因素，尤其對供應商農藥的使用情況進行了調查，發現仍存在超標或以次充好的現象。因此，申請人團隊為該公司重新設計了訂單合約的合作方式以及基于質量投入的獎懲機制，有效提高了食品質量的整體水平，提高了上游供應商的質量投入積極性，實現了食品的提質增產，為企業累積增加利潤37.63萬元。

（5）沅陵縣向華電子科技有限公司。該公司是一家集研發、生產、銷售電子元器件為一體的電子信息高科技企業。申請人于2016年與該公司進行了題為“產品質量控制機制優化研究”的項目研究。項目期間，調研了該公司的生產狀況，包括產品的合格率、庫存水平、安全管理制度等，發現高庫存是該公司面臨的主要問題。因此，申請人團隊基于經典的EOQ模型，在擬合需求函數的基礎上優化了公司的庫存管理系統，降低了缺貨率與庫存高雙重現象并存的問題，設計了不同產品的質量控制機制，為企業累積增加利潤459萬元。

（6）湖南萬家宅送餐飲管理有限公司。該公司主要經營餐飲管理、連鎖企業管理、供應鏈管理與服務、數據處理與存儲服務、裝卸服務等業務。于2016年與申請人建立了穩定的合作關系，并進行了題為“食餐飲配送安全與路徑優化研究”的項目研究。項目期間，申請人團隊對該公司配送的長沙市岳麓區的餐飲配送路線、人員分配以及到貨及時率等情況進行了調研，發現到貨延遲率較高，尤其在晚高峰是配送人員不足且到貨時間普遍延遲20分鐘左右。為此，申請人團隊根據送貨需求、交通情況、配送人員等情況，以利潤與送貨準時性為目標，建立線性規劃模型，并運用仿真分析，重新設計了該公司在岳麓區的配送方案，有效的降低了人員成本，提高了到貨及時率，提高了訂單數量，為企業累積增加利潤5.2萬元。